Lịch sử của Luật Chứng khoán
Luật chứng khoán ban đầu được phát triển để đáp ứng với một cuộc khủng hoảng tài chính khác - tai họa lớn hơn của sự sụp đổ thị trường vào năm 1929. Là một phần của "Del Deal" của Franklin Delano Roosevelt, Quốc hội ban hành Đạo luật Chứng khoán năm 1933 cũng như Đạo luật Chứng khoán năm 1934, đã tạo ra Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC).
Trước năm 1933 và 1934 Công-vụ, luật tiểu bang quản lý chứng khoán trong những điều được gọi là “luật bầu trời xanh”. Các luật tiểu bang này vẫn được áp dụng trong những tình huống nhất định trong đó an ninh vẫn được miễn trừ luật liên bang.
Nhiệm vụ công việc
Chứng khoán luật sư đại diện cho khách hàng đối với cổ phiếu, quỹ tương hỗ, trái phiếu và các công cụ tài chính khác. Công việc này chủ yếu được chia thành ba khu vực rộng - thực tiễn giao dịch, thực hành pháp lý và kiện tụng .
Giao dịch chứng khoán
Công việc giao dịch đòi hỏi phải quản lý các kỹ thuật pháp lý của các dịch vụ công khai ban đầu, dịch vụ thứ cấp, sáp nhập và mua lại và bán chứng khoán tư nhân. Phát hành cổ phiếu hoặc chứng khoán khác được sử dụng để tài trợ kinh doanh trên toàn cầu. Các luật sư giao dịch tạo thuận lợi cho các hoạt động này thay mặt cho các khách hàng của họ, từ các tập đoàn lớn đến các nhà đầu tư cá nhân. Luật sư chứng khoán thường làm việc chặt chẽ với các chuyên gia thuế trong việc cấu trúc các giao dịch này.
Quy định chứng khoán
Trong khi các luật sư giao dịch vui chơi trong vinh quang của "thỏa thuận", thì khía cạnh pháp lý của việc thực hành duy trì tính toàn vẹn của các giao dịch. Tại trung tâm của nó, Đạo luật năm 1933 đảm bảo tiết lộ thông tin tài chính quan trọng. Các luật sư chuyên về công tác điều tiết cho phép các công ty và một số cá nhân, tiết lộ thông tin thích hợp một cách kịp thời.
Các quy định này được thực thi không chỉ bởi SEC mà còn cả các cơ quan quản lý khác, bao gồm Văn phòng Điều phối viên Tiền tệ, Hiệp hội Đại lý Chứng khoán Quốc gia, Sở giao dịch Chứng khoán New York và NASDAQ. Các luật sư chứng khoán thường dựa vào các trợ lý để trợ giúp trong việc nộp các giấy tờ phong phú liên quan đến công việc quản lý.
Tranh chấp chứng khoán
Nếu các công ty hoạt động theo quy định, thì người khởi kiện chứng khoán trở thành những người chơi trung tâm. Người tranh tụng chứng khoán làm việc trong cả đấu trường dân sự và hình sự , khi họ kiện tụng các vụ kiện dân sự cũng như các hành động dân sự hoặc hình sự. Ví dụ, luật sư chứng khoán có thể đại diện cho cổ đông của công ty trong vụ kiện gian lận chứng khoán chống lại cán bộ và giám đốc của công ty, hoặc họ có thể hỗ trợ khách hàng trong các vấn đề liên quan đến việc vi phạm các quy định của SEC.
Giáo dục và kỹ năng
Dĩ nhiên, một nền giáo dục pháp lý là điều cần thiết để trở thành luật sư chứng khoán. Trong khi một bằng tiến sĩ Juris là bắt buộc, một nền tảng về tài chính hoặc kế toán cũng rất quan trọng trong sự phát triển của luật sư chứng khoán. Ngoài việc có kỹ năng viết tuyệt vời, luật sư chứng khoán phải có khả năng đọc và hiểu dữ liệu tài chính.