Bài kiểm tra trợ lý bán hàng đã đăng ký
Tiêu chuẩn cao hơn tại các doanh nghiệp lớn hơn
Bài kiểm tra Series 11, về bản chất, là một phiên bản được cắt ngắn và đơn giản hóa của các phần tương đương của bài kiểm tra Series 7 . Tuy nhiên, lưu ý rằng các công ty môi giới bán lẻ lớn nhất có xu hướng giữ các nhân viên bán hàng đã đăng ký của họ đạt chuẩn kiến thức cao hơn nhiều, yêu cầu họ vượt qua cả kỳ thi Series 7 và Series 66 , các bài kiểm tra tương tự mà cố vấn tài chính của họ phải vượt qua.
Giới hạn đối với người đăng ký Series 11
Các trợ lý bán hàng đã đăng ký của Series 11 phải tuân thủ các hạn chế này đối với hoạt động công việc của họ:
- Họ phải có mặt trên thực tế tại cơ sở của công ty thành viên của họ khi chấp nhận và xử lý đơn đặt hàng của khách hàng không được yêu cầu hoặc khi đưa ra báo giá.
- Họ phải chịu sự giám sát trực tiếp của hiệu trưởng được đăng ký thích hợp.
- Họ có thể không đưa ra lời khuyên hoặc ý kiến đầu tư.
- Họ có thể không đưa ra khuyến nghị.
- Họ không thể nhập đơn đặt hàng thay mặt cho công ty thành viên.
- Họ có thể không chấp nhận hoặc mở tài khoản mới.
- Họ có thể không đủ điều kiện trước các khách hàng hiện tại.
- Họ có thể không chấp nhận các đơn đặt hàng cho các chứng khoán thành phố hoặc các chương trình tham gia trực tiếp.
- Họ có thể không nhận được bồi thường trực tiếp hoặc gián tiếp thêm cho số lượng hoặc kích thước của các giao dịch mà họ xử lý.
Ưu điểm của nhân viên bán hàng đã đăng ký
Một trợ lý bán hàng đã đăng ký Series 11 có thể có giá trị cụ thể cho một cố vấn tài chính bận rộn hoặc nhóm cố vấn tài chính nhận được một lượng lớn đơn đặt hàng thương mại không mong muốn từ khách hàng trong cuốn sách kinh doanh của họ .
Nhược điểm của trợ lý bán hàng đã đăng ký
Một trợ lý bán hàng đã đăng ký tuân theo các hạn chế được liệt kê ở trên là người đặt hàng thuần túy, người không thể đưa ra lời khuyên và tư vấn. Cố vấn tài chính của hồ sơ, do đó có thể muốn xử lý các đơn đặt hàng không được yêu cầu, để cung cấp lời khuyên như vậy cho khách hàng khi thích hợp, khi các đơn đặt hàng này có thể không được thông báo.
Nội dung của Bài kiểm tra
Bài thi Series 11 bao gồm 50 câu hỏi và mất một giờ. Điểm số 70% là điểm vượt qua. Các lĩnh vực chuyên đề chính được đề cập trong bài kiểm tra là:
- Các loại chứng khoán
- Tài khoản và đơn đặt hàng của khách hàng
- Thị trường chứng khoán
- Các quy định của ngành an ninh
Đặc biệt hơn, kỳ thi Series 11 kiểm tra kiến thức về:
- Các loại cổ phiếu phổ thông; giá trị thị trường / giá hiện hành; chia sẻ phân đoạn
- Các loại cổ phiếu ưu tiên, chẳng hạn như tỷ lệ tích lũy, chuyển đổi, có thể gọi và có thể điều chỉnh / biến đổi
- Sự khác biệt giữa cổ phiếu phổ thông và cổ phiếu ưu đãi và chứng khoán nợ
- Các loại tùy chọn và thuật ngữ cơ bản
- Biên lai / cổ phiếu lưu ký của Mỹ (ADR và ADS)
- Quỹ tín thác đầu tư bất động sản (REITs)
- Các loại sản phẩm của công ty đầu tư và quỹ giao dịch trao đổi (ETFs)
- Các loại tài khoản và giao dịch có thể được thực hiện trong mỗi tài khoản
- Chấp nhận đơn đặt hàng của khách hàng và truyền chúng để thực hiện
- Các loại giao dịch và đơn hàng và khi chúng được sử dụng
- Thông tin được ghi trên phiếu đặt hàng của khách hàng
- Xác định khả năng giao dịch chứng khoán của khách hàng
- Yêu cầu thanh toán
- Thị trường chứng khoán và sự khác biệt giữa thị trường đấu giá và đại lý
- Thuật ngữ liên quan đến giao dịch chứng khoán
- Yêu cầu có hiệu lực trong thời gian giao dịch bị tạm dừng
- Vai trò của SEC và Cục Dự trữ Liên bang
- Vai trò của FINRA và các tổ chức tự quản lý khác
- Luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934
- Giao dịch nội gián
- Các quy tắc của FINRA và NASD về đăng ký, trình độ và giáo dục thường xuyên
- Quy tắc ứng xử chuyên nghiệp
- Thủ tục giám sát và tuân thủ tại các công ty thành viên