Bài kiểm tra FINRA
FINRA quản lý một danh sách dài các kỳ thi nằm trong số các thông tin quan trọng nhất cho những người nắm giữ các vị trí chủ chốt trong các công ty thành viên. Đối với một số công việc, có thể cần phải giữ nhiều chứng chỉ, bằng cách vượt qua nhiều bài kiểm tra.
Đối với hầu hết các chứng chỉ của FINRA, việc kiểm tra lại sau mỗi vài năm là cần thiết, để chứng minh rằng bạn đã theo kịp với những phát triển trong ngành.
Tham gia thử nghiệm FINRA
Bạn không thể làm bài kiểm tra FINRA với tư cách cá nhân. Thay vào đó, bạn phải được tài trợ bởi một công ty thành viên của FINRA. Vì vậy, chủ nhân của bạn sẽ xác định những bài kiểm tra bạn cần phải vượt qua, tùy thuộc vào công việc của bạn. Đào tạo cho các bài kiểm tra FINRA thường là thông qua tự học, mặc dù một số nhà tuyển dụng có thể cung cấp các lớp chuẩn bị nội bộ.
Theo những điều trên, cố gắng thay đổi nhà tuyển dụng và chuyển sang một công việc mới mà bạn chưa có chứng nhận FINRA cần thiết có thể có vấn đề. Công ty mới của bạn, có hiệu lực, sẽ thuê bạn trên cơ sở ngẫu nhiên. Bạn, trong khi đó, sẽ ở một nơi có khả năng khó khăn nếu bạn không vượt qua bài kiểm tra.
Sê-ri 7: Chứng chỉ Đại diện Chứng khoán Tổng hợp Series 7 có lẽ là được biết đến nhiều nhất, bắt buộc đối với Cố vấn Tài chính và một số vị trí bán hàng khác.
Series 6: Tiêu chuẩn Series 6 cho phép chủ sở hữu giao dịch trong một nhóm sản phẩm đầu tư hạn chế hơn nhiều so với Series 7. Về cơ bản chỉ giới hạn ở các sản phẩm đầu tư đóng gói như quỹ tương hỗ và niên kim biến.
Series 63 và 66: Các bài kiểm tra Series 63 và Series 66 bao gồm các quy định chứng khoán nhà nước, và cũng có thể cần thiết cho hầu hết các vị trí Cố vấn tài chính.
Series 65: Series 65 là Bài thi Luật Cố vấn Đầu tư Đồng nhất, đủ điều kiện để người giữ vai trò là đại diện cố vấn đầu tư.
NASAA
Lưu ý rằng, trong khi các kỳ thi Series 63, 65 và 66 được quản lý bởi FINRA, chúng được chuẩn bị bởi một tổ chức riêng biệt, Hiệp hội quản trị viên chứng khoán Bắc Mỹ (NASAA). Ngoài ra, không giống như hầu hết các bài kiểm tra của FINRA, bạn không cần phải được tài trợ bởi một công ty thành viên FINRA để tham gia Series 63, 65 hoặc 66. Nhiều tiểu bang chấp nhận các bằng cấp khác, đáng chú ý nhất là CFP hoặc CFA . 65 hoặc 66 bài kiểm tra.
Để biết thêm thông tin: Xem trang web của FINRA.
Job Openings: Xem danh sách các công việc hiện tại tại FINRA.