Trở thành cố vấn tài chính
Khi các công ty chứng khoán đào tạo các cố vấn tài chính mới, họ thường tìm kiếm các chuyên gia ngành dịch vụ tài chính có kinh nghiệm đang tìm kiếm sự thay đổi nghề nghiệp.
Hơn nữa, trở thành một cố vấn tài chính ngày nay thường đòi hỏi mạng lưới chuyên sâu nhằm tìm kiếm một học viên cá nhân được thành lập hoặc một nhóm sẵn sàng tham gia một người học việc, để giúp phục vụ và / hoặc mở rộng cuốn sách kinh doanh của họ.
Ngoài ra, nuôi dưỡng một nhà tài trợ nơi làm việc có ảnh hưởng với ảnh hưởng và kết nối ở đúng nơi có thể là một tấm vé để vào lĩnh vực tư vấn tài chính từ các vị trí khác trong các dịch vụ tài chính.
Chứng nhận và kinh nghiệm trước đây với tư cách là một nhà lập kế hoạch tài chính có thể là một nền tảng đặc biệt hữu ích cho một người quan tâm đến việc chuyển đổi để trở thành một cố vấn tài chính. Thật vậy, một số lượng lớn các nhóm cố vấn tài chính và các nhóm thực hành đang thấy giá trị trong việc đưa các chuyên gia lập kế hoạch tài chính lên làm thành viên.
Lưu ý rằng nhiều hoạt động tư vấn tài chính, bao gồm cả việc sử dụng các công ty chứng khoán hàng đầu, phát triển hiệu quả vào các doanh nghiệp gia đình, với trẻ em hoặc người thân khác của người sáng lập hoặc cố vấn chính được hỗ trợ và cuối cùng kế thừa, thực hành.
Giáo dục
Một mức độ tối thiểu của một bằng cử nhân dự kiến cho một cố vấn tài chính. Các môn học về tài chính, kế toán và / hoặc kinh tế học là hữu ích, mặc dù không bắt buộc. Các kỹ năng định lượng và giải quyết vấn đề mạnh mẽ là rất quan trọng, nhưng cũng là kỹ năng nói và bán hàng. Một MBA có thể cung cấp cho bạn một chân trong quá trình tuyển dụng, tùy thuộc vào công ty và tình hình, như có thể một mức độ trong nghiên cứu pháp luật hoặc pháp luật .
Chứng nhận
Trở thành cố vấn tài chính yêu cầu vượt qua kỳ thi Series 7 do FINRA cung cấp và đáp ứng các yêu cầu giáo dục thường xuyên. Bạn phải được tài trợ bởi một công ty thành viên FINRA (nghĩa là, chủ lao động của bạn) để tham dự kỳ thi Series 7. Trong một số công ty, đối với một số vị trí cố vấn tài chính cao cấp hơn, và ở một số bang, một hoặc nhiều thông tin bổ sung có thể được yêu cầu.