Mẫu khảo sát: Một tập con ngẫu nhiên của người được rút ra từ cơ sở dữ liệu QM, phù hợp với các kỹ thuật lấy mẫu thống kê.
Những người này được mời bằng thư để hoàn thành một cuộc khảo sát trực tuyến từ ngày 23 tháng 5 đến ngày 19 tháng 6 năm 2008. Các cuộc khảo sát với ít nhất 50% câu hỏi được sử dụng để tính toán sự hài lòng được coi là hợp lệ và được thu thập từ 3.124 cố vấn tài chính. JD Power đã công bố kết quả vào ngày 30 tháng 9 năm 2008. Người trả lời được chia thành hai loại:
- Nhân viên của một đại lý môi giới
- Cố vấn tài chính độc lập xử lý giao dịch thông qua một đại lý môi giới nhất định
Trình điều khiển của Tư vấn tài chính hài lòng: Cuộc khảo sát JD Power cuộn lên câu hỏi khác nhau của nó thành tám loại chính mà lái xe sự hài lòng cố vấn tài chính. Các cố vấn tài chính được yêu cầu đính kèm trọng lượng phần trăm vào từng danh mục để phản ánh tầm quan trọng của nó đối với họ, với tổng số 100% trên tất cả các danh mục. Tương tự như vậy, cố vấn tài chính cũng phải đính kèm trọng số với tầm quan trọng của từng vấn đề riêng lẻ được đề cập trong tám danh mục này.
Các con số trong ngoặc đơn dưới đây phản ánh phần trăm trọng số gắn liền với danh mục được đề cập bởi, tương ứng, cố vấn tài chính của nhân viên và cố vấn tài chính độc lập:
- Hiệu suất công ty (24%, 11%)
- Bồi thường (16%, 12%)
- Hỗ trợ hành chính và tuân thủ (14%, 18%)
- Hỗ trợ hoạt động nội bộ (12%, 22%)
- Công việc (11%, 13%)
- Sản phẩm và dịch vụ (9%, 7%)
- Độ phân giải vấn đề (7%, 17%)
- Môi trường làm việc (6%, NA)
Hiệu suất công ty bao gồm triển vọng tài chính, hiệu quả của lãnh đạo, khả năng cạnh tranh trên thị trường và tuyển dụng và thực hành tuyển dụng.
Bồi thường bao gồm thanh toán, bảo đảm việc làm, trợ cấp hưu trí và bảo hiểm y tế.
Hỗ trợ hành chính và tuân thủ bao gồm tính hữu ích của nghiên cứu đầu tư của công ty, cơ hội giáo dục của nhân viên, chất lượng công nghệ thông tin , sự đáp ứng của nhân viên công nghệ thông tin, sự phù hợp của giám sát tuân thủ và số lượng giấy tờ hành chính.
Hỗ trợ hoạt động nội bộ bao gồm chất lượng, độ tin cậy và sự hữu ích của các cố vấn tài chính đồng nghiệp, các đồng nghiệp khác, nhân viên hỗ trợ và giám sát viên.
Nhiệm vụ công việc bao gồm số lượng thách thức được cung cấp bởi công việc, sự tự do cho cố vấn tài chính đề xuất các sản phẩm và dịch vụ mà anh / cô ấy tìm thấy phù hợp nhất và khối lượng công việc.
Các sản phẩm và dịch vụ bao gồm tính đa dạng, khả năng cạnh tranh, tính hợp lý của giá cả và tính khả dụng của tài liệu giáo dục khách hàng.
Môi trường làm việc bao gồm điều kiện văn phòng, quy định về trang phục và chất lượng khu vực nghỉ ngơi.
Các công ty tốt nhất cho cố vấn tài chính: Các công ty được trao điểm số trên thang điểm 1.000, dựa trên phản hồi của các cố vấn tài chính cho các câu hỏi khảo sát. Câu trả lời được cân nhắc theo tầm quan trọng tương đối mà người trả lời đặt trên các trình điều khiển khác nhau, cũng như thị phần của các công ty. Chỉ các doanh nghiệp có ít nhất 100 khảo sát hợp lệ được xếp hạng.
Các phản hồi từ các cố vấn tài chính độc lập không đủ mạnh để xếp hạng các doanh nghiệp, theo các tiêu chuẩn của JD Power, từ quan điểm của họ. Các cố vấn tài chính của nhân viên xếp hạng các công ty theo cách này:
- Edward Jones (879)
- Raymond James (879)
- Merrill Lynch (697)
- Trung bình ngành = 655
- Chứng khoán Wachovia (627)
- Thị trường toàn cầu Citigroup (Smith Barney) (624)
- Dịch vụ tài chính UBS (598)
JD Power phát hành bảng xếp hạng doanh nghiệp cá nhân trên bảy trong tám loại đo lường.
Họ loại trừ giải quyết vấn đề.
- Edward Jones , Raymond James và Merrill Lynch cao hơn mức trung bình ngành trong tất cả bảy loại.
- Merrill Lynch đứng thứ 3 trong mỗi hạng mục.
- Edward Jones lần đầu tiên trong ba loại: môi trường làm việc, hỗ trợ hoạt động nội bộ, và hỗ trợ hành chính và tuân thủ. Đó là thứ hai trong phần còn lại.
- Raymond James lần đầu tiên trong bốn loại: nhiệm vụ công việc, sản phẩm và dịch vụ, bồi thường, và hiệu suất công ty. Đó là thứ hai trong phần còn lại.
- UBS và Wachovia dưới mức trung bình trong tất cả các loại trừ môi trường làm việc.
- UBS hoàn thành cuối cùng trong năm loại.
- Citigroup đã ở trên mức trung bình chỉ trong nhiệm vụ và bồi thường.
Một tính năng có vấn đề của nghiên cứu này là một công ty chứng khoán đầy đủ dịch vụ lớn, Morgan Stanley, không có đủ các câu trả lời hợp lệ để được xếp hạng.